IBM ritiene che l’interruzione di ASX sia il risultato del fatto che la piattaforma commerciale non è pronta per il go-live

L’Australian Securities Exchange (ASX) ha riscontrato “problemi di software” quando è entrato in funzione con l’aggiornamento della sua piattaforma di azioni commerciali nel novembre dello scorso anno, causando la sospensione degli scambi.

All’epoca, lo scambio ha affermato che il suo fornitore di tecnologia Nasdaq, così come i clienti e le terze parti specializzate indipendenti, hanno condotto test approfonditi per oltre un anno sul sistema ASX Trade, tra cui quattro prove generali, in preparazione per l’invio in natura.

La tecnologia utilizzata, ha affermato, era l’ultima generazione di un sistema di trading sviluppato dal Nasdaq utilizzato in tutto il mondo.

A seguito dell’interruzione, la Reserve Bank of Australia (RBA) e la Australian Securities and Investments Commission (ASIC) hanno richiesto una revisione indipendente e l’ASX ha ritenuto opportuno affidare questa responsabilità a IBM.

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Lunedì, IBM ha fornito all’ASX 17 raccomandazioni e ha riscontrato una serie di carenze nel progetto, come notare che la piattaforma commerciale non era pronta per il go-live.

“Fattori che hanno suggerito che il sistema ASX Trade non era pronto per il go-live, considerando l’appetito quasi nullo di ASX per l’interruzione del servizio. Questo è stato il caso anche se i processi formali di preparazione dell’implementazione sono stati completati e verificati da più parti senza obiezioni al go-live”, IBM trovato.

“C’erano lacune nel rigore applicato al rischio di consegna del progetto e al processo di gestione dei problemi previsti per un progetto di questa natura, e la gestione dei rischi e dei problemi, la conformità del progetto alle pratiche ASX, i requisiti del progetto e la strategia/pianificazione del test del progetto non sono stati rispettati accettati pratiche del settore.

“Non era ragionevole aspettarsi che il piano di test utilizzato avrebbe soddisfatto l’appetito quasi zero dell’ASX per l’interruzione del servizio”.

Secondo Big Blue, c’erano sette fattori che suggerivano che la piattaforma non fosse pronta per il go-live, tra cui indicatori storici di qualità del prodotto software, necessità di test aggiuntivi, la quantità di difetti aperti, lacune nella copertura dei test end-to-end , la vicinanza alle finestre di blocco delle modifiche di fine anno per i partecipanti, le valutazioni della probabilità di rischio e la mancanza di prove di sfide alla valutazione del rischio o al go-live.

“L’interruzione del mercato dello scorso novembre non è stata all’altezza degli standard elevati di ASX”, ha dichiarato lunedì l’amministratore delegato e CEO di ASX Dominic Stevens. “Ritenevamo che il software fosse pronto per il go-live, così come il nostro fornitore di tecnologia Nasdaq. Chiaramente c’erano dei problemi, il che è stato particolarmente deludente visti i significativi progressi che abbiamo fatto sulla resilienza negli ultimi anni”.

IBM ha anche concluso che il progetto avrebbe potuto beneficiare di un controllo aggiuntivo e indipendente.

Ha determinato che c’erano lacune nel rigore applicato al rischio di consegna del progetto e al processo di gestione dei problemi, come opportunità per identificare rischi aggiuntivi mancati, differenze tra i modelli di rischio di consegna del progetto e i processi di rischio di consegna dell’impresa, il progetto che non riceve risorse di rischio con maggiore l’esperienza in progetti tecnici di cui avrebbe beneficiato e il trasferimento della governance a un gruppo con un’ampia gamma di responsabilità.

“Il cambiamento ha diluito l’attenzione data al progetto”, ha detto IBM.

La revisione ha riscontrato alcuni aspetti positivi, tuttavia, con IBM che ha affermato che l’ASX ha soddisfatto o superato le principali pratiche del settore in 58 su 75 delle capacità valutate.

“Riconosciamo i risultati del rapporto. È piacevole che ASX abbia soddisfatto o superato le principali pratiche del settore nella maggior parte delle aree. Ma il rapporto indica alcune importanti aree di miglioramento e affronteremo tutte le sue raccomandazioni”, ha aggiunto Stevens.

“ASX è a buon punto nello sviluppo di un piano di risposta dettagliato per l’esecuzione nei prossimi 12-18 mesi e incarichiamo l’esperto indipendente di rivedere le nostre azioni per soddisfare le sue raccomandazioni. La nostra consegna di questo programma di lavoro sarà sotto la supervisione dell’ASIC e della RBA.”

IBM ha affermato che lo sviluppo del business case del progetto e la gestione delle modifiche al progetto hanno superato le pratiche accettate; che il progetto è stato dotato e ha avuto accesso a risorse finanziarie, tempo, persone e tecnologie sufficienti in tutte le fasi della consegna per raggiungere i suoi obiettivi; che le comunicazioni con le principali parti interessate sono state gestite in modo appropriato dall’ASX e che le azioni di gestione degli incidenti intraprese dallo scambio erano appropriate.

Lo scambio nel 2018 è stato chiesto di aumentare le sue pratiche di gestione del rischio a seguito di un guasto hardware “senza precedenti” nel settembre 2016 che ha provocato l’interruzione del suo mercato azionario. Secondo ASIC, le azioni intraprese da ASX durante l’incidente del 2020 erano appropriate e riflettevano le lezioni apprese dall’incidente del 2016.

“ASX prende molto sul serio la resilienza e l’affidabilità dei suoi mercati. Ecco perché ci siamo immediatamente impegnati con i nostri regolatori per commissionare questa revisione esterna e affronteremo tutte le sue raccomandazioni. È anche il motivo per cui abbiamo già preso provvedimenti per cambiare le nostre pratiche di consegna del progetto, “Steven ha continuato.

“Le modifiche che abbiamo apportato alla nostra struttura manageriale sono allineate a questi obiettivi.

“Guidare il cambiamento tecnologico è difficile e crea rischi di transizione. Nessun mercato funzionerà senza incidenti o interruzioni di tanto in tanto. Tuttavia, tutte le interruzioni sono deplorevoli”.

I regolatori si aspettano che ASX applichi le intuizioni dei risultati di IBM attraverso lo scambio per garantire che i progetti esistenti e proposti, incluso il programma di sostituzione CHESS, siano gestiti e implementati in modo appropriato.

ASIC sta anche intraprendendo un’indagine separata sull’interruzione di ASX Trade per determinare se ASX ha rispettato i suoi obblighi ai sensi della sua Australian Market Licence.

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